山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法

第一章　總　則

　　第一條　為全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平總書記視察山東重要講話、重要指示批示精神，牢牢把握走在前列的目標(biāo)定位，省委、省政府決定設(shè)立山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，公開透明、開放包容，依法合規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，突出專業(yè)化、市場(chǎng)化、國際化特點(diǎn)，遵循整體設(shè)計(jì)、分期募集、上下聯(lián)動(dòng)、滾動(dòng)發(fā)展的思路，吸引社會(huì)資本投入，著力支持全省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程實(shí)施。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和山東省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金(以下簡(jiǎn)稱新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金)是指由省、市政府發(fā)起，主要采取引導(dǎo)基金、母基金、子基金三級(jí)架構(gòu)，按市場(chǎng)化方式與金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外社會(huì)資本、投資機(jī)構(gòu)合作，重點(diǎn)投資于全省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)領(lǐng)域的基金。

　　第三條　山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)由省、市政府共同出資400億元設(shè)立，通過引導(dǎo)基金注資和市場(chǎng)化募集，吸引國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和其他社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立多只母基金，形成不少于2000億元規(guī)模的母基金群。母基金再通過出資發(fā)起設(shè)立或增資若干只子基金，撬動(dòng)各類社會(huì)資本，形成不少于6000億元的基金規(guī)模。

　　第四條　引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持設(shè)立母基金，也可根據(jù)需要直接出資設(shè)立或增資參股子基金(引導(dǎo)基金出資設(shè)立的母基金和子基金，以下簡(jiǎn)稱母〔子〕基金)，或直接投資省委、省政府確定的重點(diǎn)項(xiàng)目。

　　引導(dǎo)基金支持設(shè)立產(chǎn)業(yè)類、創(chuàng)投類、基礎(chǔ)設(shè)施類母基金，其中產(chǎn)業(yè)類和創(chuàng)投類母基金規(guī)模占母基金總規(guī)模的比例原則上不低于80%。根據(jù)市場(chǎng)需求和基金特點(diǎn)，合理規(guī)劃基金產(chǎn)業(yè)、區(qū)域分布，防止在同一領(lǐng)域、區(qū)域設(shè)立基金過于集中或分散。

　　第五條　在國家政策允許范圍內(nèi)及引導(dǎo)基金承擔(dān)有限責(zé)任的前提下，母(子)基金既可平行出資，也可引入結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，吸引更多社會(huì)資本參與。

　　第六條　引導(dǎo)基金新設(shè)母(子)基金名稱中應(yīng)包含“山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”字樣。

　　第七條　優(yōu)化整合現(xiàn)有各類政府投資基金，增資參股符合條件的市場(chǎng)化私募基金，統(tǒng)一納入到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理體系。

第二章　管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　第八條　省政府成立山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金決策委員會(huì))，作為引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)?；饹Q策委員會(huì)由常務(wù)副省長(zhǎng)任主任，分管金融工作的副省長(zhǎng)任副主任，省政府秘書長(zhǎng)和分管副秘書長(zhǎng)，省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省審計(jì)廳、省國資委、省金融辦、引導(dǎo)基金管理公司等相關(guān)部門(單位)主要負(fù)責(zé)同志以及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覟槌蓡T。其他副省長(zhǎng)及省直其他部門主要負(fù)責(zé)同志在基金決策委員會(huì)研究涉及分管事項(xiàng)時(shí)參加會(huì)議?；饹Q策委員會(huì)主要職責(zé)包括：

　　(一)研究決定新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金重大政策和重大事項(xiàng)；

　　(二)審定新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法，統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、績(jī)效考核等工作；

　　(三)審定基金投向負(fù)面清單，明確基金禁(限)投業(yè)務(wù)和范圍；

　　(四)研究制定支持新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金發(fā)展的相關(guān)政策，確定基金投資方向及項(xiàng)目投資原則；

　　(五)審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金直投項(xiàng)目；

　　(六)核準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理公司設(shè)立方案，審查公司經(jīng)營層高管人選；

　　(七)審議母(子)基金設(shè)立方案，包括但不限于投資方向、收益分配、清算、讓利、管理費(fèi)用、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范等；

　　(八)研究制定規(guī)避防范基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的措施；

　　(九)協(xié)調(diào)解決基金管理中遇到的重大問題；

　　(十)完成省委、省政府交辦的其他事項(xiàng)。

　　第九條　基金決策委員會(huì)辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，承擔(dān)基金決策委員會(huì)日常工作，建立基金決策委員會(huì)成員單位工作協(xié)調(diào)機(jī)制，確?；饹Q策委員會(huì)高效有序運(yùn)行。省財(cái)政廳主要負(fù)責(zé)同志任辦公室主任，省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省國資委、省金融辦、引導(dǎo)基金管理公司等相關(guān)部門(單位)分管負(fù)責(zé)同志任辦公室副主任。

　　第十條　基金決策委員會(huì)設(shè)立政策審查委員會(huì)，由省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳、省審計(jì)廳、省國資委、省金融辦、人民銀行濟(jì)南分行、山東銀監(jiān)局、山東證監(jiān)局、山東保監(jiān)局等單位分管負(fù)責(zé)同志和部分投資、法律等方面的專家組成。

　　第十一條　基金決策委員會(huì)設(shè)立專家咨詢委員會(huì)，聘請(qǐng)產(chǎn)業(yè)、金融、投資、法律、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的省內(nèi)外知名專家和業(yè)界人士擔(dān)任委員，為基金運(yùn)作提供專業(yè)咨詢。

　　第十二條　省直有關(guān)部門在基金決策委員會(huì)中分別承擔(dān)以下職責(zé)：

　　(一)省財(cái)政廳代表省政府履行省級(jí)引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金籌集工作，根據(jù)引導(dǎo)基金出資需求，將省級(jí)政府出資額納入年度政府預(yù)算，并牽頭對(duì)接各市政府落實(shí)引導(dǎo)基金出資任務(wù)；

　　(二)省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)基金投資與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫對(duì)接，做好項(xiàng)目組織推介、優(yōu)選審核等工作；

　　(三)省審計(jì)廳負(fù)責(zé)對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金相關(guān)政策制定和執(zhí)行情況、引導(dǎo)基金管理運(yùn)營進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；

　　(四)省國資委負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)省屬企業(yè)牽頭或參與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域母基金籌劃設(shè)立工作；

　　(五)省金融辦(省地方金融監(jiān)督管理局)負(fù)責(zé)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和行業(yè)指導(dǎo)，以及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)工作；

　　(六)省直其他相關(guān)部門按照部門職能，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域基金籌劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目庫建設(shè)及項(xiàng)目推介等工作。

　　第十三條　各市政府負(fù)責(zé)落實(shí)市級(jí)引導(dǎo)基金出資和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)政策；結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)設(shè)立區(qū)域型母基金；向基金管理機(jī)構(gòu)推薦新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)項(xiàng)目，為基金投資創(chuàng)造良好政策環(huán)境。

　　第十四條　設(shè)立引導(dǎo)基金管理公司，作為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理和母(子)基金募集運(yùn)作等工作。公司經(jīng)營層高管人員向社會(huì)公開選聘，實(shí)行專業(yè)化的管理運(yùn)作和市場(chǎng)化的人事薪酬制度。引導(dǎo)基金管理公司主要職責(zé)包括：

　　(一)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理和母(子)基金募集工作；

　　(二)遴選擬出資母(子)基金管理機(jī)構(gòu)，開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告、基金設(shè)立方案，報(bào)基金決策委員會(huì)辦公室；

　　(三)落實(shí)基金決策委員會(huì)核準(zhǔn)的基金方案，與基金其他出資人開展協(xié)議談判、簽訂基金章程(協(xié)議或合同)，并向基金決策委員會(huì)辦公室備案；

　　(四)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算；

　　(五)負(fù)責(zé)對(duì)母(子)基金投資方向、投資進(jìn)度、投資收益、資金托管和使用情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；

　　(六)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)母(子)基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，負(fù)責(zé)對(duì)母(子)基金進(jìn)行監(jiān)管，通過向母(子)基金委派代表、章程(協(xié)議或合同)約定等方式，確?；疬\(yùn)營符合政策方向；　　

　　(七)根據(jù)基金決策委員會(huì)決定，組織開展引導(dǎo)基金直接投資業(yè)務(wù)；

　　(八)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；

　　(九)定期向基金決策委員會(huì)辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金、母(子)基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)；

　　(十)承辦基金決策委員會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

　　第十五條　母基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)母基金運(yùn)營管理。根據(jù)基金的合作對(duì)象或類型不同，母基金可靈活采取不同模式進(jìn)行管理。母基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)包括：

　　(一)規(guī)劃參股子基金的構(gòu)成與投向，自主發(fā)起設(shè)立或增資若干子基金；

　　(二)遴選參股子基金管理機(jī)構(gòu)，對(duì)擬出資子基金開展盡職調(diào)查，與子基金管理機(jī)構(gòu)開展合作談判，簽訂子基金章程(協(xié)議或合同)；

　　(三)按照引導(dǎo)基金有關(guān)政策規(guī)定，嚴(yán)格監(jiān)管子基金投向和省內(nèi)投資比例；

　　(四)對(duì)母基金直接投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，并負(fù)責(zé)投資與管理工作；

　　(五)負(fù)責(zé)母基金的退出與清算；

　　(六)定期向出資人報(bào)告母基金、參股子基金運(yùn)行情況。

　　第十六條　引導(dǎo)基金管理公司管理費(fèi)根據(jù)其運(yùn)作管理和業(yè)績(jī)考核結(jié)果確定(具體辦法另行制定)。母(子)基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)按章程(協(xié)議或合同)約定收取。

第三章　投資原則

　　第十七條　新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金重點(diǎn)投資以下領(lǐng)域：

　　(一)支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式項(xiàng)目。優(yōu)先投向各類創(chuàng)新型企業(yè)和省級(jí)重點(diǎn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等項(xiàng)目，突出支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)；

　　(二)支持新興、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。重點(diǎn)投向新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備產(chǎn)業(yè)、新能源新材料產(chǎn)業(yè)、智慧海洋產(chǎn)業(yè)、醫(yī)養(yǎng)健康產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)，以及綠色化工產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、精品旅游產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代金融業(yè)等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先支持全省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫項(xiàng)目；

　　(三)支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。重點(diǎn)投向以人為核心的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，以及鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)、港口及公共服務(wù)領(lǐng)域等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目；

　　(四)支持對(duì)外開放。鼓勵(lì)企業(yè)“走出去、引進(jìn)來”，重點(diǎn)支持招商引資、招才引智、產(chǎn)融結(jié)合、跨國并購項(xiàng)目。

　　第十八條　母(子)基金采用市場(chǎng)化方式運(yùn)作，除政府外的其他基金投資者須為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者，基金投資者數(shù)量累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。母(子)基金可分若干期募集。

　　第十九條　引導(dǎo)基金出資母基金占比可根據(jù)母基金定位、管理機(jī)構(gòu)過往業(yè)績(jī)、募資難度等因素予以差異化安排。其中，產(chǎn)業(yè)類母基金一般按20%比例出資，創(chuàng)投類母基金一般按25%比例出資，基礎(chǔ)設(shè)施類母基金一般按10%比例出資。

　　母基金對(duì)單只子基金的投資一般不超過子基金總規(guī)模的30%。

　　子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資，原則上不超過基金總規(guī)模的20%。

　　第二十條　引導(dǎo)基金可安排不超過10%的比例直接投資項(xiàng)目企業(yè)。引導(dǎo)基金直接出資設(shè)立子基金，對(duì)單只子基金出資占比不得超過子基金規(guī)模的10%。

　　第二十一條　母基金可安排不超過50%的比例直接投資省委、省政府確定的項(xiàng)目。母基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接投資，原則上不超過母基金總規(guī)模的20%。

　　第二十二條　母基金、子基金企業(yè)均應(yīng)注冊(cè)設(shè)立在山東省內(nèi)。對(duì)省外資金占基金注冊(cè)資本或承諾出資額比例低于50%的，投資于山東省內(nèi)的資金比例一般不低于基金可實(shí)現(xiàn)投資總額的70%；對(duì)省外資金占基金注冊(cè)資本或承諾出資額比例為50%及以上的，投資于山東省內(nèi)的資金比例可適當(dāng)降低，但應(yīng)不低于60%。

　　投資省內(nèi)資金包括：一是基金直接投資于山東省內(nèi)企業(yè)；二是基金投資于省外企業(yè)，再由省外企業(yè)將基金資金投入到省內(nèi)子公司的，可置換為省內(nèi)投資金額；三是為支持省內(nèi)企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，對(duì)基金投資到省內(nèi)企業(yè)在省外控股子公司的，可按照控股比例折算為省內(nèi)投資金額。

　　第二十三條　母基金、子基金在國家政策允許范圍內(nèi)進(jìn)行投資。母基金、子基金可跨產(chǎn)業(yè)開展投資，跨產(chǎn)業(yè)投資比例控制在基金規(guī)模的50%以內(nèi)。產(chǎn)業(yè)基金不得跨界投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。

　　第二十四條　鼓勵(lì)基金與金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外社會(huì)資本、投資機(jī)構(gòu)建立全方位聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對(duì)基金投資企業(yè)給予直接融資或間接融資支持。

　　第二十五條　產(chǎn)業(yè)類、創(chuàng)投類基金存續(xù)期一般不超過10年，基礎(chǔ)設(shè)施類基金存續(xù)期一般不超過20年。存續(xù)期滿如需延長(zhǎng)存續(xù)期，應(yīng)在基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，按章程(協(xié)議或合同)約定的程序辦理。

第四章　投資決策

　　第二十六條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立母(子)基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　　(一)在中國大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本原則上不低于2000萬元人民幣，有較強(qiáng)資金募集能力，有固定的營業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

　　(二)有健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；

　　(三)須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案，新設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)須承諾在基金設(shè)立方案確認(rèn)后6個(gè)月內(nèi)完成登記工作；

　　(四)管理團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上投資成功案例，具備良好的管理業(yè)績(jī)，高級(jí)管理人員須具備基金從業(yè)資格；

　　(五)基金管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　第二十七條　母(子)基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳出資額根據(jù)基金類別確定，一般不低于基金規(guī)模的2%?；鹨?guī)模較大的可降低認(rèn)繳出資比例，原則上不低于1%。

　　第二十八條　新設(shè)母(子)基金除符合第二十六條基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外，還應(yīng)符合以下條件：

　　(一)在山東省境內(nèi)注冊(cè)；

　　(二)基礎(chǔ)設(shè)施類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于100億元，產(chǎn)業(yè)類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于50億元，創(chuàng)投類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于10億元。不強(qiáng)制限定基金規(guī)模，具體情況根據(jù)市場(chǎng)需求確定；

　　(三)主要發(fā)起人、投資管理人已基本確定，并草簽基金章程(協(xié)議或合同)；

　　(四)其他出資人已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

　　第二十九條　申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有投資基金進(jìn)行增資的，除滿足第二十八條規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

　　(一)基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并按規(guī)定在有關(guān)部門備案；

　　(二)基金投資方向符合本辦法有關(guān)規(guī)定；

　　(三)基金全體出資人同意增資方案，且增資操作符合國家相關(guān)規(guī)定。

　　第三十條　引導(dǎo)基金及出資設(shè)立母(子)基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)公開透明，可公開征集，也可邀請(qǐng)相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立，但應(yīng)在批準(zhǔn)設(shè)立基金前予以公示。

　　第三十一條　基金發(fā)起人向基金決策委員會(huì)辦公室提出擬設(shè)立母(子)基金的申請(qǐng)。提交的申請(qǐng)材料應(yīng)包括但不限于：申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的報(bào)告、基金出資架構(gòu)、基金章程(協(xié)議或合同)草案、基金管理機(jī)構(gòu)情況、經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)人員名單及履歷、團(tuán)隊(duì)歷史投資業(yè)績(jī)、基金投資領(lǐng)域、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。

　　第三十二條　引導(dǎo)基金管理公司根據(jù)基金決策委員會(huì)辦公室通知，對(duì)相關(guān)社會(huì)資本方開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告、基金設(shè)立方案，報(bào)基金決策委員會(huì)辦公室。

　　第三十三條　基金決策委員會(huì)辦公室組織政策審查委員會(huì)開展政策性審查。審查結(jié)果分為同意、有條件同意和不同意。政策審查委員會(huì)主席根據(jù)票決結(jié)果，作出政策審查結(jié)論。一般情況下，全體委員中超過三分之二(含)通過即為同意(含有條件同意)。政策審查委員會(huì)主席具有一票否決權(quán)。如審查結(jié)果為有條件同意，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)按照政策審查委員會(huì)意見，與基金發(fā)起人協(xié)商修改母(子)基金設(shè)立方案等相關(guān)材料。如審查結(jié)果為不同意，則申請(qǐng)程序終止。

　　政策審查委員會(huì)不就職責(zé)以外事項(xiàng)進(jìn)行審查。

　　第三十四條　引導(dǎo)基金投資事項(xiàng)經(jīng)政策性審查通過后，提交基金決策委員會(huì)核準(zhǔn)。引導(dǎo)基金管理公司根據(jù)基金決策委員會(huì)核準(zhǔn)的基金設(shè)立方案，與基金其他出資人開展協(xié)議談判，報(bào)基金決策委員會(huì)辦公室備案后，簽訂章程(協(xié)議或合同)。

　　第三十五條　基金章程(協(xié)議或合同)應(yīng)根據(jù)本辦法和基金決策委員會(huì)核準(zhǔn)的基金設(shè)立方案制定。

第五章　收益分配

　　第三十六條　母(子)基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況，由引導(dǎo)基金和其他出資人協(xié)商確定。

　　第三十七條　母(子)基金應(yīng)根據(jù)章程(協(xié)議或合同)約定及時(shí)分配投資收益。引導(dǎo)基金按照章程(協(xié)議或合同)約定從母(子)基金中分配、清算所獲得的資金，應(yīng)及時(shí)繳入引導(dǎo)基金托管賬戶，并按規(guī)定上繳省級(jí)國庫，用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展或獎(jiǎng)勵(lì)性支出。

　　第三十八條　引導(dǎo)基金可通過適當(dāng)讓利方式，鼓勵(lì)母(子)基金投資于政府主導(dǎo)的投資期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)性高、收益率低的項(xiàng)目，具體讓利方案由引導(dǎo)基金管理公司制訂，按程序報(bào)基金決策委員會(huì)審批。讓利應(yīng)遵循以下原則：

　　(一)引導(dǎo)基金讓利應(yīng)以引導(dǎo)基金所產(chǎn)生的收益為限，不得動(dòng)用引導(dǎo)基金本金；

　　(二)引導(dǎo)基金只對(duì)社會(huì)出資人讓利，不對(duì)其他財(cái)政性出資讓利；

　　(三)引導(dǎo)基金讓利僅限于引導(dǎo)基金在母(子)基金中出資收益的讓利；對(duì)母基金參股子基金中社會(huì)出資人的讓利，由投資管理人與母基金、子基金出資人協(xié)商確定。

　　第三十九條　根據(jù)基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導(dǎo)基金增值收益可部分或全部讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)：

　　(一)經(jīng)基金決策委員會(huì)認(rèn)定，基金投資于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫項(xiàng)目，或投資于省內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可讓渡全部收益；

　　(二)投資于基礎(chǔ)設(shè)施和成熟期項(xiàng)目的，原則上實(shí)行同股同權(quán)。經(jīng)基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)，也可將章程(協(xié)議或合同)約定的門檻收益率以上部分，適當(dāng)讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)；

　　(三)鼓勵(lì)基金加大在山東省境內(nèi)的投資比例，基金投資超過本辦法規(guī)定最低投資比例的，可提高引導(dǎo)基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；

　　(四)在基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)基金出資人或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額。在基金注冊(cè)之日起2年內(nèi)(含2年)購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；2年以上、3年內(nèi)(含3年)購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額及從第2年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。

　　第四十條　為提高社會(huì)資本參與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金的積極性，在認(rèn)真落實(shí)國家稅收優(yōu)惠政策的同時(shí)，從財(cái)政扶持、資源開放、人才引進(jìn)等方面對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)出資人進(jìn)行激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章　風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第四十一條　母基金、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。

　　第四十二條　按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，依法實(shí)行規(guī)范的市場(chǎng)化運(yùn)作。地方政府不得以借貸資金出資設(shè)立各類投資基金，嚴(yán)禁地方政府利用各類投資基金違法違規(guī)變相舉債。除國務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府及其所屬部門設(shè)立政府出資的各類投資基金時(shí)，不得以任何方式承諾回購社會(huì)資本方的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會(huì)資本方的投資本金損失，不得以任何方式向社會(huì)資本方承諾最低收益，不得對(duì)有限合伙制基金等任何股權(quán)投資方式額外附加條款變相舉債。

　　第四十三條　引導(dǎo)基金、母基金、子基金應(yīng)由具備資質(zhì)的銀行托管。引導(dǎo)基金托管銀行由基金決策委員會(huì)辦公室選擇確定，省財(cái)政廳、引導(dǎo)基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。母(子)基金托管銀行由母(子)基金自主選擇，母(子)基金企業(yè)、基金管理機(jī)構(gòu)、引導(dǎo)基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。子基金托管銀行由子基金自主選擇確定。

　　第四十四條　托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)成立時(shí)間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行、山東省地方性商業(yè)銀行；

　　(二)具有基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

　　(三)有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　　(四)近3年內(nèi)無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　第四十五條　引導(dǎo)基金、母(子)基金托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向基金決策委員會(huì)辦公室、引導(dǎo)基金管理公司報(bào)送季度引導(dǎo)基金資金托管報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金、母(子)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)采取措施，暫停支付，并隨時(shí)向基金決策委員會(huì)辦公室和引導(dǎo)基金管理公司報(bào)告。

　　第四十六條　母(子)基金完成工商注冊(cè)后，應(yīng)向省地方金融監(jiān)管部門報(bào)送基金設(shè)立方案，以及風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)要求，加強(qiáng)行業(yè)自律。

　　引導(dǎo)基金、母(子)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向省地方金融監(jiān)管部門和基金決策委員會(huì)辦公室報(bào)送業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和合并、分立、控股權(quán)變更等其他重大事項(xiàng)。報(bào)送內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整。

　　第四十七條　母(子)基金管理機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格落實(shí)月報(bào)制度，及時(shí)向基金決策委員會(huì)辦公室、引導(dǎo)基金管理公司報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表，按季度向引導(dǎo)基金管理公司提交《基金運(yùn)行報(bào)告》和會(huì)計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向引導(dǎo)基金管理公司提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。

　　第四十八條　原有各類政府投資基金，其主管部門應(yīng)按月向基金決策委員會(huì)辦公室報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表，按季度向基金決策委員會(huì)辦公室提交《基金運(yùn)行報(bào)告》和會(huì)計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向基金決策委員會(huì)辦公室提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。

　　第四十九條　引導(dǎo)基金管理公司按季度匯總母基金、子基金托管情況，報(bào)送基金決策委員會(huì)辦公室，并及時(shí)報(bào)告母基金、子基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)，于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向基金決策委員會(huì)辦公室報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《引導(dǎo)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。

　　第五十條　引導(dǎo)基金、母基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　　(二)投資于二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)；

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　(七)國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　第五十一條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)母(子)基金的監(jiān)管，及時(shí)掌握母基金、子基金以及被投資項(xiàng)目的經(jīng)營情況。引導(dǎo)基金管理公司派員參與母(子)基金投資管理，對(duì)不符合本辦法規(guī)定，偏離政策投資方向或存在明顯套取引導(dǎo)基金傾向等違法違規(guī)項(xiàng)目，擁有一票否決權(quán)。

　　第五十二條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)密切跟蹤母基金、子基金經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)基金的運(yùn)營出現(xiàn)違法違規(guī)、違反章程(協(xié)議或合同)和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)及時(shí)向基金決策委員會(huì)辦公室報(bào)告，并要求相應(yīng)基金管理機(jī)構(gòu)限期整改。

　　第五十三條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在基金章程(協(xié)議或合同)中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇暫停出資：

　　(一)基金工商注冊(cè)登記后12個(gè)月投資進(jìn)度低于基金認(rèn)繳規(guī)模20%的；

　　(二)存在可能觸及引導(dǎo)基金退出條件的情況。

　　第五十四條　被暫停出資的基金申請(qǐng)恢復(fù)引導(dǎo)基金出資，須符合引導(dǎo)基金管理規(guī)定，并通過引導(dǎo)基金管理公司向基金決策委員會(huì)辦公室提出申請(qǐng)。經(jīng)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金方可繼續(xù)出資。

　　第五十五條　有下列情形之一的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重組或更換：

　　(一)管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；

　　(二)管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害基金投資者利益的；

　　(三)按照基金章程(協(xié)議或合同)約定，持有基金三分之二以上權(quán)益的投資者要求管理機(jī)構(gòu)重組或更換的；

　　(四)基金章程(協(xié)議或合同)約定管理機(jī)構(gòu)重組或更換的其他情形。

　　第五十六條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在母(子)基金章程(協(xié)議或合同)中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：

　　(一)基金方案確認(rèn)后超過6個(gè)月，基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；　　

　　(二)基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過12個(gè)月，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　　(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

　　(四)基金未按章程(協(xié)議或合同)約定投資的；

　　(五)基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；

　　(六)基金或基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形的。

　　第五十七條　基金在運(yùn)營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營并清算：

　　(一)代表三分之二以上基金份額的合伙人(股東)要求終止，并經(jīng)合伙人(股東)會(huì)議決議通過的；

　　(二)發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的；

　　(三)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止的。

第七章　考核監(jiān)督

　　第五十八條　基金決策委員會(huì)辦公室按照有關(guān)規(guī)定，建立績(jī)效考核制度，按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)引導(dǎo)基金、母(子)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不對(duì)單只基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。

　　第五十九條　引導(dǎo)基金管理公司根據(jù)引導(dǎo)基金參股比例，合理確定引導(dǎo)基金監(jiān)管范圍和監(jiān)管層級(jí)。在母(子)基金層面，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督管理母(子)基金設(shè)立和引導(dǎo)基金出資，確保政策落實(shí)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在子基金層面，引導(dǎo)基金管理公司主要對(duì)基金投向進(jìn)行合規(guī)性審查，不干預(yù)管理運(yùn)營和投資決策。

　　第六十條　引導(dǎo)基金及管理公司須接受審計(jì)部門的審計(jì)及財(cái)政部門的監(jiān)督檢查?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)須落實(shí)適度監(jiān)管要求，接受地方金融監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)監(jiān)管。對(duì)任何單位和個(gè)人在管理中出現(xiàn)涉及財(cái)政資金、地方金融管理的違法違紀(jì)行為，依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第六十一條　按照《中共山東省委、山東省人民政府印發(fā)〈關(guān)于激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為干事創(chuàng)業(yè)的意見(試行)〉的通知》(魯發(fā)〔2017〕15號(hào))有關(guān)要求，建立容錯(cuò)機(jī)制，實(shí)行容錯(cuò)免責(zé)，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新。

第八章　附　則

　　第六十二條　引導(dǎo)基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其他政府引導(dǎo)基金管理的有關(guān)規(guī)定，凡與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

　　第六十三條　本辦法自2018年1月1日起施行，有效期至2022年12月31日。